“没一罚五”422万,奔腾集团董事长夫妇栽了!操纵股价,被证券市场终身“拉黑”

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2016岁尾,曾有一家叫飞跃集体的新三板公司发布收购A股上市公司的规划,但其实质上并没有如许的筹算,实控人却借此把公司股价举高,最终却抛却收购A股上市公司。2017年10月,飞跃集体引来证监会查询,被立案查询了近两年关于迎来终审之判,公司实控人受到重罚。

 

9月4日,证监会对飞跃集体及其董事长、董秘等高管连发三张罚单。飞跃集体因未按划定履行信披义务、信披中存子虚记载等违规事实被罚60万元;飞跃集体董事长张郁达及副董事长张晓敏夫妻二人配合被罚没422.22万元,并被终身禁入证券市场。



飞跃集体率性收购A股上市公司违规


在认识飞跃集体违规路径之前,基金君先简要介绍这家公司。飞跃集体成立于1997年,主营各类家用电器和消费性电子产物的批发和零售,其官网显露,现设有飞跃电器连锁、飞跃社区物联超市连锁、飞跃物流、飞跃电子商务、飞跃置业、飞跃金融六大买卖板块。

 

飞跃集体2015年6月挂牌新三板,在2014年-2018年,其营收离别为11.72亿元、14.34亿元、15.46亿元、15.55亿元、15.82亿元,净利润离别为5841万元、1.27亿元、1.28亿元、1.13亿元、1.16亿元。2019年上半年,飞跃集体业绩根基维持在原有水平,其营收8.85亿元,同比增进2.13%;净利润5708万元,同比增进2.1%。

 

从上市以来的财务状况来看,飞跃集体在新三板上市企业中属于质地相对不错的公司,因而在2016岁尾放出“收购A股上市公司”的豪言壮语,倒是被控人操作股价获利的幌子。证监会此次发布的行政惩罚决意书显露,飞跃集体存三大违法事实:一未按划定革新信息流露义务;二在流露的相关信息中存在误导性陈述;三是流露的相关信息中存在子虚记载。

 

第一,飞跃集体曾于2016年12月至2017岁首认购英力特集体的部门股份时存在信披违规事实。2016年12月,英力特集体发出公开让渡股份的通知后,飞跃集体董事会形成认购英力特所让渡股份的抉择;飞跃集体董事长托付行业专业人士携带含董事会和股东大会抉择的“资格预审资料”到英力特集体申请报名列入调研。对此,凭据《非上市公家公司监视治理法子》,飞跃集体的前述抉择包含或者对股票价钱发生较大影响的重大事件,证监会认定飞跃集体对前述抉择示履行信息流露义务。

 

第二,2016年12月30日,飞跃集体召开第二届董事会第十七次会议,审议并经由三项议案,个中第二项议案为:《拟在A股市场收购上市公司的议案》。2017年1月3日,飞跃集体通知《第十七次会经过议定议》。《飞跃集体情形解说》)称:“2016年12月22日,雷某华经考查后向我公司董事长张郁达建议抛却介入英力特集体的股权公开让渡,听其建议后,我公司决意不再列入英力特集体的股权公开让渡,之后未再与英力特集体有过任何关联”。 英力特集体2017年5月15日出具的《英力特集体情形解说》称:2016年12月22日,飞跃集体未列入尽调,且后续就本次股权让渡事项再没与英力特集体有任何关联。

 

《飞跃集体情形解说》与《英力特集体情形解说》互为印证,证实2016年12月22日后,飞跃集体已决意不介入竞购英力特化工股权。在这种情形下,飞跃集体仍经由有关抉择并对外通知《第十七次董事会抉择》,证监会剖断认为存在误导性陈述。

 

第三,2017年1月6日,飞跃集体收到全国中小企业股份让渡系统(以下简称股份让渡系统)的问询函,问询飞跃集体2017年1月3日流露的《第十七次董事会抉择》内容及“飞跃集体”股票非常波动情形。飞跃集体于当日申请停牌。2017年2月21日,飞跃集体流露问询函的复原称:“飞跃集体于2017年1月6日向英力特集体发送邮件申请成为意向受让方,当日飞跃集体收到英力特集体复原邮件,经由资格预审。公司并于当天收到英力特集体邮件发送的《资格预审及格通知书》后,实时示知主办券商,并申请停牌”。

 

对此,飞跃集体上述行为违反《非上市公家公司监视治理法子》第二十条划定,组成《非上市公家公司监视治理法子》第六十条所述信息流露违法行为。飞跃集体董事长张郁达,组织、谋划信息流露违法行为,是直接负责的主管人员;董事会秘书、副总司理田永林,介入、实施信息流露违法行为,是其他直接责任人员。

 

最终,证监会凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会风险水平,依据《非上市公家公司监视治理法子》第六十条、《证券法》第一百九十三条第一款的划定,决意飞跃集体责令纠正,赐与警告,并处以60万元罚款;均对飞跃集体董事长张郁达、董秘田永林赐与警告,离别处以30万元、10万元的罚款。


实控人操作股价被判终身禁入证券市场


就在飞跃集体“志在收购A股上市公司”之际,飞跃集体的实控人张郁达、张晓敏却在5个生意日内疯狂操作飞跃集体的股价获利。张郁达现为飞跃集体的第一大股东,持股比例达72.49%,张晓敏现为集体董事长。

 

证监会的通知显露,案发时代,张郁达时任飞跃集体董事长、张晓敏时任副董事长,两工资夫妻关系。2016年12月30日至2017年1月6日(以下简称操作时代),张郁达、张晓敏掌握使用账户组,集中资金优势、持股优势、信息优势,一连生意“飞跃集体”,操作生意价钱和生意量,致使“飞跃集体”价钱一连大幅上涨,一度从3.05元最高拉升至6.11元,股价在短时间内敏捷被推高,最高幅度发生于2017年1月6日,“飞跃集体”股价在76分钟内提高了24.49%;


 

张郁达、张晓敏掌握的账户组在操作时代买入“飞跃集体”股票344.3万股,卖出66.7万股。2017年1月6日,“飞跃集体”股票停牌,账户组剩余持仓277.6万股,持股市值16,794,800元。

 

证监会基于相关证券账户生意终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号),证券账户资料,银行账户资料,证券账户生意资料,相关人员扣问笔录,股份让渡系统相关数据信息等证据证实,认定:

 

账户组在操作时代买入“飞跃集体”344.3万股,买入金额1537.24万元,卖出“飞跃集体”66.7万股,卖出金额369.45万元,实际盈利70.34万元(扣除税费);持仓“飞跃集体”277.6万股。

 

操作时代,“飞跃集体”股票价钱从3.05元上涨至6.05元,涨幅为98.36%。同期全国中小企业股份让渡系统成份指数下跌0.55%,偏离98.91%;做市成份指数上涨1.4%,偏离96.96%。

 

是以,证监会认为,张郁达和张晓敏行使资金优势、持股优势和信息优势,掌握使用9个证券账户一连生意“飞跃集体”股价的行为,违反《证券法》第七十七条第一款第一项划定,组成《证券法》第二百零三条所述操作证券市场行为。

 

最终,凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会风险水平,依据《证券法》第二百零三条的划定,“操作证券市场的,责令依法处理不法持有的证券,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”。证监会决意:责令张郁达、张晓敏依法处理不法持有的“飞跃集体”股票,充公张郁达、张晓敏违法所得70.37万元,并处以351.85万元的罚款,夫妻二人“没一罚五”共计罚没422.22万元。

 

然而,“没一罚五”并没有竣事,证监会认为张郁达、张晓敏的违法行为稀奇恶劣,情节稀奇严重,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入划定》(证监会令第115号)第三条第一项,第五条第三项、第四项、第五项的划定,证监会决意:

 

“对张郁达和张晓敏离别接纳终身证券市场禁入办法。自我会公布决意之日起,在禁入时代内,除不得持续在原机构从事证券买卖或许担当原上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级治理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券买卖或许担当其他上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级治理人员职务。”


文章起原:中国基金报


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